Quelles sont les obligations du PSI lorsque lordre du client est execute par tranches?

Quelles sont les obligations du PSI lorsque lordre du client est exécuté par tranches?

Les PSI doivent donc informer leurs clients sur leur politique d’exécution des ordres (par exemple, la possibilité d’exécuter leurs ordres en dehors d’un marché réglementé) et doivent ob- tenir leur consentement préalable sur cette politique d’exécution.

Quels sont les PSI?

Les prestataires de services d’investissement, également appelés PSI, sont des entreprises d’investissement ou des établissements de crédit disposant d’un agrément pour fournir, comme leur nom l’indique, des services d’investissement.

Quels sont les deux tests qui permettent aux PSI de formaliser leurs diligences réglementaires Vis-à-vis de leurs clients?

911 – Dans le cadre d’un conseil en investissement, le PSI doit vérifier le niveau de connaissance et d’expérience de son client non-professionnel par : Un test de positionnement. Un test de catégorisation. Un test d’adéquation.

Quel est le rôle du conseiller en investissements financiers?

Bon à savoir : un conseiller en investissements financiers peut également accompagner des entreprises ; son rôle est alors de conseiller les acquisitions et cessions d’entreprise, ainsi que les levées de fonds. Le CIF doit servir au mieux vos intérêts et cela dans une totale transparence.

Comment évolue la valeur d’une obligation?

En effet, le cours de l’obligation évolue en fonction de la qualité de l’émetteur, de la liquidité du marché et surtout du niveau des taux d’intérêt. Avant son échéance, la valeur d’une obligation varie en sens inverse des taux d’intérêt : elle monte si les taux baissent et vice-versa.

Quelle est la date d’échéance de l’investissement de départ?

En revanche, avec les fonds, il n’y a pas de date d’échéance garantissant le capital et la valeur du placement varie selon l’évolution des taux d’intérêt : s’ils montent, sa valeur baisse. Les fonds et Sicav en obligations n’offrent donc aucune garantie de retrouver l’investissement de départ.

Quel est le statut du conseiller en investissement financier?

Le conseiller en investissement financier est là pour vous éclairer. Le point maintenant. Le statut du CIF date de 2003. Contrôlé par l’AMF (Autorité des Marchés Financiers), le CIF est enregistré auprès de l’ORIAS (Organisme pour le registre des intermédiaires en assurance).